Ngày 5-10-2012, TGĐ Hương tiếp gởi văn bản đề nghị duy trì phong tỏa
Biên bản bàn giao con dấu, hồ sơ pháp lý của OMC cho đại diện STSC tiếp thụ từ ngày 29-6 đến 7-7-2011 có ông Cường tham dự, ký tên xác nhận. Trong QĐ đình chỉ hoạt động OMC, Phó chủ toạ UBCKNN Nguyễn Đoan Hùng nêu rõ lý do hoạt động không đúng hội sở được cấp phép.
Hơn ai hết, ông Cường biết rõ UBCKNN đã cấm các công ty quản lý quỹ “repo” cổ phiếu từ năm 2008 (văn bản 673/UBCK-QLQ ngày 21-4-2008). Những thông báo ấy trái ngược với các tài liệu, bằng cớ nhóm phóng viên thu thập được.
Biết đây là hai HĐ trái pháp luật nên ông Cường chỉ đạo ký lén, không phê duyệt HĐQT của OMC. Lợi dụng QĐ trên, ông Cường sử dụng cùng lúc hai trụ sở OMC! Ngày 23-7-2013 ông này ký văn bản số 23 và 24/CV-OMV gửi UBCKNN, ghi “hội sở chính” OMC tại lô B39 số nhà 128 đường số 2, Khu dân cư Kim Sơn, P.
Cả hai HĐ đều đầu tư vào trái phiếu chính phủ với lãi suất tối thiểu từ 21 đến 22%/năm, nhưng sau khi ký xong thì lập chiến lược đầu tư vào cổ phiếu là không đúng. Việc nhận lại tất thảy tài sản đã hoàn thành từ ngày 28-12-2012. Tân Phong, Q7. Thứ ba, OMC bị đình chỉ hoạt động từ ngày 29-5-2012 theo QĐ 462/QĐ-UBCK do Phó chủ toạ UBCKNN Nguyễn Đoan Hùng ký.
Sau khi tố cáo ông Cường với các cơ quan luật pháp, ngày 6-4-2012 bà Hương gởi văn bản đến hai ngân hàng trên yêu cầu phong tỏa trương mục giao dịch của OMC. 657 tỷ đồng và ngày 17-8-2011 trị giá 4.
Đến nay vẫn chưa được khắc phục nhưng UBCKNN không xử lý, cũng chẳng thu hồi giấy phép hoạt động là trái với Thông tư 212/2012/TT-BTC của Bộ Tài chính.
Quyết định 12 không đúng pháp luật, ngân hàng lấy làm căn cứ cho ông Cường rút hết tiền lại càng sai hơn”. Thảo luận với phóng viên Báo CATP, ông Khiết cho biết đã nhiều lần gửi đơn cáo giác lên các cơ quan chức năng, gồm cả UBCKNN, yêu cầu xử lý nghiêm hành vi sai lầm mang tính hệ thống, kéo dài, có dấu hiệu vi phạm pháp luật của ông Nguyễn Minh Cường và những người liên quan.
Điện Biên Phủ, P7Q3 Lấy danh nghĩa chủ toạ HĐQT Công ty OMC, ngày 13-8-2013 ông Nguyễn Minh Cường ký văn bản “công bố thông báo” cho rằng loạt bài điều tra của Báo CATP (đăng trên các số ra ngày 8, 9 và 10-8-2013) chưa chính xác. Ông cũng đã gửi đơn lên lãnh đạo hai ngân hàng Eximbank, BIDV yêu cầu làm rõ việc cho ông Cường rút số tiền lớn trái pháp luật.
Trong thời gian công ty ngưng hoạt động, TGĐ Hương bị phế truất bất hợp pháp, vậy ai là người trực tiếp làm việc với nhà đầu tư và ký thanh lý hai HĐ trên vào ngày 28-12-2012? MỘT CÔNG TY HAI hội sở Trong đơn cáo giác mới nhất, ông Khiết chỉ ra QĐ cấp giấy phép điều chỉnh số 12/GPĐC-UBCK có nhiều điểm vi phạm pháp luật.
788 tỷ đồng đã được ủy quyền từ Tổng giám đốc (TGĐ) Lê Mỹ Hà. Hoạt động quản lý danh mục đầu tư theo hai HĐ nêu trên là nghiệp vụ thường ngày của công ty quản lý quỹ được cấp phép và thực hành đúng theo Luật Chứng khoán cùng các văn bản chỉ dẫn thi hành.
Ông Khiết bức xúc: “Có QĐ12, ông Cường thay thế TGĐ Hương đứng tên account, rút toàn bộ gần 20 tỷ đồng của OMC tại Eximbank và BIDV, trong đó có 33% vốn điều lệ của nhóm cổ đông do tôi làm đại diện. SAU LÝ GIẢI, LÒI THÊM CÁI SAI! Trong văn bản “ban bố thông tin” đưa lên mạng, ông Cường nêu ba vấn đề: Thứ nhất, hai HĐ ủy thác do Phó giám đốc điều hành Công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Phương Đông (OMC) Trần Quỳnh Hương ký ngày 19-7-2011 trị giá 1.
445 tỷ đồng là “thông thường” và khoản tiền “khủng” này đã được nhà đầu tư thu hồi. Thứ hai, có 10/14 cổ đông mới mua 67% vốn điều lệ của OMC đang làm việc tại Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn Tourist (STSC), trong đó ông Cường là Trưởng phòng đầu tư STSC và bà Hương là Trưởng phòng giao thiệp.
Đến ngày 9-5-2013 ông Hùng mới ký cấp giấy phép điều chỉnh cho OMC hoạt động lại, ông Cường leo lên ghế chủ toạ HĐQT thay TGĐ Hương làm người đại diện pháp luật OMC. Luật sư Lê Hà Gia Thanh (Đoàn Luật sư TPHCM) chỉ ra một số điểm sai nghiêm trọng của QĐ12, rõ nhất là không ghi địa chỉ hội sở OMC, vi phạm Luật Doanh nghiệp (khoản 3 điều 24, khoản 1 điều 25) và Thông tư 212/2012/TT-BTC (các điều 3, 5, 6).
Đây là “bùa hộ mệnh” giúp ông Cường “thoát nạn” để tiếp chuyện thao túng OMC. Theo ông Cường, việc ký hai giao kèo (HĐ) ủy thác hơn 6.
Vụ việc chưa được làm rõ, kết luận thì ông này lại “lên chức” theo QĐ cấp giấy phép điều chỉnh số 12/GPĐC-UBCK. Không chỉ vi phạm lệnh này, ông Cường còn liều lĩnh chỉ đạo bà Hương ký HĐ “repo” cả cổ phiếu chưa niêm yết, đẩy lên gấp 2 - 3,5 lần mệnh giá và không cần xác nhận của nhà đầu tư.
Thứ ba, OMC và nhà đầu tư ủy thác đã hợp nhất phương án nhận lại tài sản ủy thác theo hai HĐ đã nêu. Sau khi bị Báo CATP bóc trần, ngày 13-8-2013 ông Cường ký văn bản số 28/CV-OMV gửi UBCKNN ghi “hội sở chính” OMC tại 258 Ter Điện Biên Phủ, P7Q3. Tổng giám đốc Trần Quỳnh Hương là người đứng tên chủ trương mục giao tiếp của OMC tại hai nhà băng Eximbank và BIDV. Đây là nhà riêng trước đó cho OMC thuê làm văn phòng nhưng đã thanh lý từ tháng 11-2011.
“Vòng quay nghìn tỷ” từ hai giao kèo ký lén (kỳ 1) “Vòng quay nghìn tỷ” từ hai giao kèo ký lén (kỳ 2) Thứ hai, ông Cường chỉ tham dự HĐQT của OMC từ ngày 1-9-2011 theo nghị quyết của đại hội cổ đông do chủ tịch HĐQT Dương Thanh Khiết ký và giữ chức chủ tịch HĐQT kiêm người đại diện luật pháp OMC theo quyết định (QĐ) cấp giấy phép điều chỉnh số 12/GPĐC-UBCK do Phó chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) Nguyễn Đoan Hùng ký ngày 9-5-2013, nên không liên hệ đến việc ký kết hai HĐ ủy thác nêu trên.
Ông Khiết lắc đầu: “Chẳng biết có ai chống lưng không mà ông Cường lại liều đến thế!”.
Cụ thể: Sau khi bị TGĐ Hương tố cáo, ông Cường đã tự tiện di dời hội sở Công ty OMC về trụ sở Công ty STSC, chiếm giữ con dấu và hồ sơ pháp lý của OMC (biên bản làm việc ngày 3-4-2012 của đoàn thanh tra UBCKNN đã xác nhận). Địa chỉ này chưa được UBCKNN cấp phép hoạt động. Ông Cường bị cáo giác sai phạm liên quan đến số tiền “khủng”, gây hậu quả đặc biệt nghiêm trọng, cơ quan bảo vệ luật pháp đã vào cuộc.
Do đó, việc bà Hương tố cáo “sếp” Cường trước khi trở thành Phó chủ tịch HĐQT của OMC chỉ đạo ký hai HĐ ủy thác hơn 6. Bà Hương khẳng định ông Cường và TGĐ Công ty STSC chỉ đạo mua, kết nạp OMC.
